当前位置:主页 > 党建文化设计 >
 
 
天茂团体国泰君安证券股份有限公司关于公司2016年一连督导按期现场搜查陈诉(修订)
2017-09-13 09:00 来源:http://www.elifecn.com.cn 浏览次数:

  国泰君安证券股份有限公司

  关于天茂实业团体股份有限公司

  2016 年一连督导按期现场搜查陈诉(修订)

  保荐机构名称:

  国泰君安证券股份有限公司

  被保荐公司简称:

  天茂团体

  保荐代表人姓名:张兴明 接洽电话:021-38674601

  保荐代表人姓名:李懿 接洽电话:021-38676515

  现场搜查职员姓名:张兴明、李懿现场检点对应时代:2016年度

  现场搜查时刻:2016年 12月 28-29日

  一、现场搜查事项 现场搜查意见

  (一)公司管理 是 否 不合用现场搜查本领(包罗但不限于《深圳证券买卖营业所上市公司保荐事变指引(2014 年修订)》第 34 条所列):核查公司三会文件、公司管理制度等文件,并核查三会召开关照、记录、署名册等文件,对三会召集措施、出席集会会议职员的资格、召集人资格、表决措施等事项举办核查。

  1.公司章程和公司管理制度是否完整、合规 是

  2.公司章程和三会法则是否获得有用执行 是

  3.三会集会会议记录是否完备,时刻、所在、出席职员及会

  议内容等要件是否齐全,集会会议资料是否生涯完备是

  4.三会集会会议决策是否由出席集会会议的相干职员署名确认 是

  5.公司董监高是否凭证有关法令、行政礼貌、部分规章、类型性文件和本所相干营业法则推行职责是

  6.公司董监高如产生重大变革,是否推行了响应措施和信息披露任务是

  7.公司控股股东可能现实节制人如产生变革,是否推行了响应措施和信息披露任务不合用

  8.公司职员、资产、财政、机构、营业等方面是否独立 是

  9.公司与控股股东及现实节制人是否不存在同业竞争 是

  (二)内部节制现场搜查本领(包罗但不限于《深圳证券买卖营业所上市公司保荐事变指引(2014 年修订)》第 34 条所列):搜查相干的董事会记录、审计委员会集会会议决策、内审部分提交的事变打算和陈诉、内控评价陈诉及其他内节制度

  1.是否凭证相干划定成立内部审计制度并设立内部审计部分是

  2.是否在股票上市后 6 个月内成立内部审计制度并设立

  内部审计部分(中小企业板上市公司合用)不合用

  3.内部审计部分和审计委员会的职员组成是否合规 是

  4.审计委员会是否至少每季度召开一次集会会议,审议内部审计部分提交的事变打算和陈诉等(中小企业板和创业板上市公司合用)是

  5.审计委员会是否至少每季度向董事会陈诉一次内部审计事变进度、质量及发明的重大题目等(中小企业板和创业板上市公司合用)是

  6.内部审计部分是否至少每季度向审计委员会陈诉一次内部审计事变打算的执行环境以及内部审计事变中发明

  的题目等(中小企业板和创业板上市公司合用)是

  7.内部审计部分是否至少每季度对召募资金的存放与行使环境举办一次审计是

  8.内部审计部分是否在每个管帐年度竣事前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计事变打算(中小企业板和创业板上市公司合用)是

  9.内部审计部分是否在每个管帐年度竣事后二个月内向审计委员会提交年度内部审计事变陈诉(中小企业板和创业板上市公司合用)是

  10.内部审计部分是否至少每年向审计委员会提交一次内 是

  部节制评价陈诉(中小企业板和创业板上市公司合用)。

  11.从事风险投资、委托理财、套期保值营业等事项是否

  成立了完整、合规的内节制度。

  是

  (三)信息披露现场搜查本领(包罗但不限于《深圳证券买卖营业所上市公司保荐事变指引(2014年修订)》第 34条所列):核查信息披露文件、查对文件内容与公司的现实环境

  1.公司已披露的通告与现实环境是否同等 是

  2.公司已披露的内容是否完备 是

  3.公司已披露事项是否未产生重大变革可能取得重要盼望是

  4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是

  5.重大信息的转达、披露流程、保密环境等是否切合公司信息披露打点制度的相干划定是

  6.投资者相关勾当记录表是否实时在本所互动网站刊载 是

  (四)掩护公司好处不受侵吞长效机制的成立和执行环境现场搜查本领(包罗但不限于《深圳证券买卖营业所上市公司保荐事变指引(2014 年修订)》第 34条所列):核查审议措施、信息通告,存眷关联买卖营业内容、性子和价值等;

  核查审议措施、信息通告,抽查被包管方财政报表等文件

  1.是否成立了防备控股股东、现实节制人及其关联人直接可能间接占用上市公司资金可能其他资源的制度是

  2.控股股东、现实节制人及其关联人是否不存在直接可能间接占用上市公司资金可能其他资源的气象是

  3.关联买卖营业的审议措施是否合规且推行了响应的信息披露任务是

  4.关联买卖营业价值是否公允 是

  5.是否不存在关联买卖营业非关联化的气象 是

  6.对外包管审议措施是否合规且推行了响应的信息披露任务是

  7.被包管方是否不存在财政状况恶化、到期不清偿被担 是保债务等气象

  8.被包管债务到期后如继承提供包管,是否从头推行了响应的审批措施和披露任务是

  (五)召募资金行使现场搜查本领(包罗但不限于《深圳证券买卖营业所上市公司保荐事变指引(2014 年修订)》第 34条所列):签署三方禁锢协议、每月查对召募资金对账单

  1.是否在召募资金到位后一个月内签署三方禁锢协议 是

  2.召募资金三方禁锢协议是否有用执行 是

  3.召募资金是否不存在第三方占用或违规举办委托理财等气象是

  4.是否不存在未推行审议措施私自改观召募资金用途、暂且增补活动资金、置换预先投入、改变实验所在等气象是

  5.行使闲置召募资金暂且增补活动资金、将召募资金投向改观为永世性增补活动资金可能行使超募资金增补流

  动资金可能送还银行贷款的,公司是否未在理睬时代举办风险投资不合用

  6.召募资金行使与已披露环境是否同等,项目进度、投资效益是否与招股声名书等符合是

  7.召募资金项目实验进程中是否不存在重大风险 是

  (六)业绩环境现场搜查本领(包罗但不限于《深圳证券买卖营业所上市公司保荐事变指引(2014年修订)》第 34条所列):对上市公司有关职员举办访谈;索取有关财政资料,查阅公司通告;搜刮行业数据,举办较量说明

  1.业绩是否存在大幅颠簸的环境 是

  2.业绩大幅颠簸是否存在公道表明 是

  3.与偕行业可比公司较量,公司业绩是否不存在明明非常是

  (七)公司及股东理睬推行环境现场搜查本领(包罗但不限于《深圳证券买卖营业所上市公司保荐事变指引(2014年修订)》第 34条所列):对上市公司有关职员举办访谈;查阅相干理睬事项

  1.公司是否完全推行了相干理睬 是

  2.公司股东是否完全推行了相干理睬 是

  (八)其他重要事项现场搜查本领(包罗但不限于《深圳证券买卖营业所上市公司保荐事变指引(2014 年修订)》第 34 条所列):存眷行业动态;对上市公司有关职员举办访谈;查阅、复制有

  关三会文件、公司管理制度、财政资料等;汇集果真信息、查阅通告

  1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露 是

  2.对外提供财政扶助是否正当合规,,并如实披露 不合用

  3.大额资金往来是否具有真实的买卖营业配景及公道缘故起因 是

  4.重大投资可能重大条约推行进程中是否不存在重大变革可能风险是

  5.公司出产策划情形是否不存在重大变革可能风险 是

  6.前期禁锢机构和保荐机构发明公司存在的题目是否已按相干要求予以整改不合用

  二、现场搜查发明的题目及声名本次现场搜查未发明公司前述现场观测事项存在重大题目。

  特此陈诉。

  以下无正文。

  (本页无正文,为《国泰君安证券股份有限公司关于天茂实业团体股份有限

  公司 2016年一连督导按期现场搜查陈诉(修订)》之具名盖印页)

  保荐代表人:

  张兴明

  李 懿国泰君安证券股份有限公司

  年 月 日
责任编辑:cnfol001


 
联系我们 | 网站地图 | 邮箱登陆 | 设为首页 | 收藏本站
Copyright © 2008-2015 城市生活E站 http://www.elifecn.com.cn 版权所有