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黑猫股份华融证券股份有限公司关于公司2016年度一连督导事变按期现场搜查陈诉
2017-09-13 08:01 来源:http://www.elifecn.com.cn 浏览次数:

  华融证券股份有限公司关于江西黑猫炭黑股份有限公司2016年度一连督导事变按期现场搜查陈诉

  保荐机构名称:华融证券股份有限公司 被保荐公司名称:黑猫股份

  保荐代表人姓名:乔绪德 接洽电话:010-85556366

  保荐代表人姓名:谢金印 接洽电话:010-85556366

  现场搜查职员姓名:乔绪德、林河现场检点对应时代:2016年 1月-12月

  现场搜查时刻:2016年 11月 10日-11日、2016年 12月 26日-28日

  一、现场搜查事项 现场搜查意见

  (一)公司管理 是 否 不合用

  现场搜查本领:现场查阅、访谈

  1.公司章程和公司管理制度是否完整、合规 是

  2.公司章程和三会法则是否获得有用执行 是

  3.三会集会会议记录是否完备,时刻、所在、出席职员及集会会议内

  容等要件是否齐全,集会会议资料是否生涯完备是

  4.三会集会会议决策是否由出席集会会议的相干职员署名确认 是

  5.公司董监高是否凭证有关法令、行政礼貌、部分规章、类型性文件和本所相干营业法则推行职责是

  6.公司董监高如产生重大变革,是否推行了响应措施和信息披露任务是

  7.公司控股股东可能现实节制人如产生变革,是否推行了响应措施和信息披露任务不合用

  8.公司职员、资产、财政、机构、营业等方面是否独立 是

  9.公司与控股股东及现实节制人是否不存在同业竞争 是

  (二)内部节制

  现场搜查本领:现场搜查、访谈

  1.是否凭证相干划定成立内部审计制度并设立内部审计部分(如合用)是

  2.是否在股票市后 6 个月内成立内部审计制度并设立内部

  审计部分(如合用)是

  3.内部审计部分和审计委员会的职员组成是否合规(如合用) 是

  4.审计委员会是否至少每季度召开一次集会会议,审议内部审计

  部分提交的事变打算和陈诉等(如合用)是

  5.审计委员会是否至少每季度向董事会陈诉一次内部审计工

  作进度、质量及发明的重大题目等(如合用)是

  6.内部审计部分是否至少每季度向审计委员会陈诉一次内部审计事变打算的执行环境以及内部审计事变中发明的题目等(如合用)是

  7.内部审计部分是否至少每季度对召募资金的存放与行使情

  况举办一次审计(如合用)是

  8.内部审计部分是否在每个管帐年度竣事前二个月内向审计

  委员会提交次一年度内部审计事变打算(如合用)是

  9.内部审计部分是否在每个管帐年度竣事后二个月内向审计

  委员会提交年度内部审计事变陈诉(如合用)是

  10.内部审计部分是否至少每年向审计委员会提交一次内部

  节制评价陈诉(如合用)是

  11.从事风险投资、委托理财、套期保值营业等事项是否成立

  了完整、合规的内节制度是

  (三)信息披露

  现场搜查本领:查阅通告、现场搜查、访谈

  1.公司已披露的通告与现实环境是否同等 是

  2.公司已披露的内容是否完备 是

  3.公司已披露事项是否未产生重大变革可能取得重要盼望 是

  4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是

  5.重大信息的转达、披露流程、保密环境等是否切合公司信息披露打点制度的相干划定是

  6.投资者相关勾当记录表是否实时在本所互动易网站刊载 不合用

  (四)掩护公司好处不受侵吞长效机制的成立和执行环境

  现场搜查本领:现场搜查、访谈

  1.是否成立了防备控股股东、现实节制人及其关联人直接可能间接占用市公司资金可能其他资源的制度是

  2.控股股东、现实节制人及其关联人是否不存在直接可能间接占用上市公司资金可能其他资源的气象是

  3.关联买卖营业的审议措施是否合规且推行了响应的信息披露任务是

  4.关联买卖营业价值是否公允 是

  5.是否不存在关联买卖营业非关联化的气象 是

  6.对外包管审议措施是否合规且推行了响应的信息披露任务 不合用

  7.被包管方是否不存在财政状况恶化、到期不清偿被包管债务等气象不合用

  8.被包管债务到期后如继承提供包管,是否从头推行了响应 不合用的审批措施和披露任务

  (五)召募资金行使

  现场搜查本领:现场搜查、访谈

  1.是否在召募资金到位后一个月内签署三方禁锢协议 是

  2.召募资金三方禁锢协议是否有用执行 是

  3.召募资金是否不存在第三方占用或违规举办委托理财等气象是

  4.是否不存在未推行审议措施私自改观召募资金用途、暂且

  增补活动资金、置换预先投入、改变实验所在等气象是

  5.行使闲置召募资金暂且增补活动资金、将召募资金投向改观为永世性增补活动资金可能行使超募资金增补活动资金或

  者送还银行贷款的,公司是否未在理睬时代举办风险投资不合用

  6.召募资金行使与已披露环境是否同等,项目进度、投资效益是否与招股声名书等符合是

  7.召募资金项目实验进程中是否不存在重大风险 是

  (六)业绩环境

  现场搜查本领:查阅通告、查阅财政报表、访谈

  1.业绩是否存在大幅颠簸的环境 是

  2.业绩大幅颠簸是否存在公道表明 是

  3.与偕行业可比公司较量,公司业绩是否不存在明明非常 是

  (七)公司及股东理睬推行环境

  现场搜查本领:访谈、查对相干理睬推行环境

  1.公司是否完全推行了相干理睬 是

  2.公司股东是否完全推行了相干理睬 是

  (八)其他重要事项

  现场搜查本领:现场搜查、访谈

  1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露 是

  2.对外提供财政扶助是否正当合规,并如实披露 不合用

  3.大额资金往来是否具有真实的买卖营业配景及公道缘故起因 是

  4.重大投资可能重大条约推行进程中是否不存在重大变革可能风险是

  5.公司出产策划情形是否不存在重大变革可能风险 否

  6.前期禁锢机构和保荐机构发明公司存在的题目是否已按相干要求予以整改不合用

  二、现场搜查发明的题目及声名

  按照公司 2016年三季度财政报表,公司业务收入和利润呈现较大幅度下滑。详细而言,2016 年 1-9 月,公司业务收入和归属于母公司全部者的净利润别离同比下

  降 16.08%和 125.01%。

  本保荐机构实时向公司相识前三季度策划环境,具体相识公司业务收入和利润呈现较大幅度下滑的缘故起因,,并通过查阅公司策划数据、查阅果真信息、访谈等方法

  进一步说明业绩下滑缘故起因的公道性以及将来趋势等。

  同时,本保荐机构实时向公司书面提醒业绩下滑风险,提醒公司做好出产策划事变,并凭证要求实时、精确推行相干的信息披露任务。

  (以下无正文)
责任编辑:cnfol001


 
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