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康拓红外中国中投证券有限责任公司关于公司2016年度一连督导按期现场搜查陈诉
2017-09-13 19:00 来源:http://www.elifecn.com.cn 浏览次数:

  中国中投证券有限责任公司

  关于北京康拓红外技能股份有限公司

  2016 年度一连督导按期现场搜查陈诉

  保荐机构名称:中国中投证券有限责任公司

  被保荐公司简称:北京康拓红外技能股份有限公司

  保荐代表人姓名:陈宇涛 接洽电话:010-63222813

  保荐代表人姓名:徐彤 接洽电话:010-63222855

  现场搜查职员姓名:徐彤、杨硕、高丽丽现场检点对应时代:2016年 1月 1日至 2016年 12月 28日

  现场搜查时刻: 2016年 12月 22日至 2016年 12月 28日

  一、现场搜查事项 现场搜查意见

  (一)公司管理 是 否 不合用

  现场搜查本领(包罗但不限于本指引第 34条所列)

  1、公司章程和公司管理制度是否完整、合规 是

  2、公司章程和三会法则是否获得有用执行 是

  3、三会集会会议记录是否完备,时刻、所在、出席

  职员及集会会议内容等要件是否齐全,集会会议资料是否生涯完备是

  4、三会集会会议决策是否由出席集会会议的相干职员署名确认是

  5.公司董监高是否凭证有关法令、行政礼貌、部分规章、类型性文件和本所相干营业法则推行职责是

  6.公司董监高如产生重大变革,是否推行了响应措施和信息披露任务是

  7.公司控股股东可能现实节制人如产生变革,是否推行了响应措施和信息披露任务不合用

  8.公司职员、资产、财政、机构、营业等方面是否独立是

  9.公司与控股股东及现实节制人是否不存在同业竞争是

  (二)内部节制

  现场搜查本领(包罗但不限于本指引第 34条所列):

  1.是否凭证相干划定成立内部审计制度并设立

  内部审计部分(如合用)是

  2.是否在股票上市后6个月内成立内部审计制

  度并设立内部审计部分(如合用)不合用

  3.内部审计部分和审计委员会的职员组成是否合规(如合用)是

  4.审计委员会是否至少每季度召开一次集会会议,审议内部审计部分提交的事变打算和陈诉等(如合用)是

  5.审计委员会是否至少每季度向董事会陈诉一

  次内部审计事变进度、质量及发明的重大题目等(如合用)是

  6.内部审计部分是否至少每季度向审计委员会

  陈诉一次内部审计事变打算的执行环境以及内

  部审计事变中发明的题目等(如合用)是

  7.内部审计部分是否至少每季度对召募资金

  存放与行使环境举办一次审计(如合用)是

  8.内部审计部分是否在每个管帐年度竣事前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工

  作打算(如合用)是

  9.内部审计部分是否在每个管帐年度竣事后二个月内向审计委员会提交年度内部审计事变陈诉(如合用)是

  10.内部审计部分是否至少每年向审计委员会

  提交一次内部节制评价陈诉(如合用)是

  11.从事风险投资、委托理财、套期保值营业等

  事项是否成立了完整、合规的内节制度是

  (三)信息披露

  现场搜查本领(包罗但不限于本指引第 34条所列):

  1.公司已披露的通告与现实环境是否同等 是

  2.公司已披露的内容是否完备 是

  3.公司已披露事项是否未产生重大变革可能取得重要盼望是

  4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是

  5.重大信息的转达、披露流程、保密环境等是否切合公司信息披露打点制度的相干划定是

  6.投资者相关勾当记录表是否实时在本所互动易网站刊载是

  (四)掩护公司好处不受侵吞长效机制的成立和执行环境

  现场搜查本领(包罗但不限于本指引第 34条所列):

  1.是否成立了防备控股股东、现实节制人及其关联人直接可能间接占用上市公司资金可能其他资源的制度是

  2.控股股东、现实节制人及其关联人是否不存在直接可能间接占用上市公司资金可能其他资源的气象是

  3.关联买卖营业的审议措施是否合规且推行了响应的信息披露任务是

  4.关联买卖营业价值是否公允 是

  5.是否不存在关联买卖营业非关联化的气象 是

  6.对外包管审议措施是否合规且推行了响应的信息披露任务不合用

  7.被包管方是否不存在财政状况恶化、到期不清偿被包管债务等气象不合用

  8.被包管债务到期后如继承提供包管,是否从头推行了响应的审批措施和披露任务不合用

  (五)召募资金行使

  现场搜查本领(包罗但不限于本指引第 34条所列):

  1.是否在召募资金到位后一个月内签署三方禁锢协议是

  2.召募资金三方禁锢协议是否有用执行 是

  3.召募资金是否不存在第三方占用或违规举办委托理财等气象是

  4.是否不存在未推行审议措施私自改观召募资

  金用途、暂且增补活动资金、置换预先投入、改变实验所在等气象是

  5.行使闲置召募资金暂且增补活动资金、将召募资金投向改观为永世性增补活动资金可能行使超募资金增补活动资金可能送还银行贷款的,公司是否未在理睬时代举办风险投资不合用

  6.召募资金行使与已披露环境是否同等,项目

  进度、投资效益是否与招股声名书等符合否

  7.召募资金项目实验进程中是否不存在重大风险是

  (六)业绩环境

  现场搜查本领(包罗但不限于本指引第 34条所列):

  1.业绩是否存在大幅颠簸的环境 否

  2.业绩大幅颠簸是否存在公道表明 不合用

  3.与偕行业可比公司较量,公司业绩是否不存在明明非常是

  (七)公司及股东理睬推行环境

  现场搜查本领(包罗但不限于本指引第 34条所列):

  1.公司是否完全推行了相干理睬 是

  2.公司股东是否完全推行了相干理睬 是

  (八)其他重要事项

  现场搜查本领(包罗但不限于本指引第 34条所列):

  1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露 是

  2.对外提供财政扶助是否正当合规,并如实披露不合用

  3.大额资金往来是否具有真实的买卖营业配景及公道缘故起因是

  4.重大投资可能重大条约推行进程中是否不存在重大变革可能风险是

  5.公司出产策划情形是否不存在重大变革可能风险是

  6.前期禁锢机构和保荐机构发明公司存在的题目是否已按相干要求予以整改是

  二、现场搜查发明的题目及声名经核查,2016年公司三会运作、信息披露类型,内节制度健全,行之有用;关联买卖营业的审议措施合规且推行了响应的信息披露任务;

  截至本陈诉出具之日,召募资金行使打点严酷,资金存放行使切合划定,不存在未经决定措施改观召募资金用途事项,但公司召募资金项目投资进度与招股声名书披露存在滞后。经本保荐机构对公司打点层访谈相识,,导致公司召募资金项目投资进度迟钝的首要缘故起因如下:

  自公司上市以来,公司面对的市场情形产生了较大变革,海表里经济成长一连疲软,经济增速下滑明明,公司产物贩卖市场增添低于预期,面临市场需求的变革,公司按照策划现实环境放缓了募投项目标投资进度,因此导致了公司召募资金项目投资进度与招股声名书披露存在滞后。

  (本页无正文,用于《中国中投证券有限责任公司关于北京康拓红外技能股份有限公司 2016 年度一连督导按期现场搜查陈诉》之具名盖印页)

  保荐代表人署名: 年 月 日

  年 月 日

  保荐机构:中国中投证券有限责任公司

  年 月 日(加盖公章)
责任编辑:cnfol001


 
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